期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、期貨公司報送的風險監管報表存在漏報、錯報，影響中國證監會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的，（）。
A.中國證監會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監管報表
B.中國期貨業協會應當要求期貨公司立即報送更正的風險監管報表
C.中國證監會派出機構可以視情況采取監管談話等監管措施
D.中國期貨業協會可以視情況對其出具警示函
參考答案：AC
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十六條 期貨公司報送的風險監管報表存在漏報、錯報，影響中國證監會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監管報表，并可以視情況采取出具警示函、監管談話等監管措施。
2、期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔一半的賠償責任。
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十五條。期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應的賠償責任。
3、期貨公司風險指標標準中，凈資本與凈資產的比例不得低于30％。（）
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：（三）凈資本與凈資產的比例不得低于 20%；
4、《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對每位個人投資者的期貨投資者保證金損失在（）元以下的部分全額補償。
A.8萬
B.9萬
C.10萬
D.11萬
參考答案：C
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條 對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：（一）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；（二）對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。現有保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償。
5、期貨公司及其從業人員從事資產管理業務禁止行為包括（）。
A.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾
B.占用、挪用客戶委托資產
C.以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣
D.按照合同約定收取費用或者報酬
參考答案：ABC
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第七十九條 期貨公司及其從業人員從事資產管理業務，不得有下列行為：（一）以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶；（二）向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾；（三）接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額；（四）占用、挪用客戶委托資產；（五）以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；（六）以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易；（七）利用管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送；（八）利用或協助客戶利用資管賬戶規避期貨交易所限倉管理規定；（九）違反投資者適當性要求，通過拆分資產管理產品等方式，向風險承受能力低于產品風險等級的投資者銷售資產管理產品；（十）法律、行政法規以及中國證監會規定禁止的其他行為。
