期貨從業資格考試法律法規精選試題
【期貨真題及答案下載】【全真模擬測試】【免費領期貨題庫會員】
不積跬步無以至千里，233網校小編特為廣大期貨從業考生朋友準備了期貨法律法規每日一練，每天掌握幾道題，考試那天會有驚喜！每天學習2小時，輕松突破60分>>
1、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的()。
A. 財務狀況
B. 投資經驗
C. 投資目標
D. 家庭狀況
《期貨從業人員執業行為準則》第十九條規定，期貨從業人員在向投資者提供服務前.應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。
2、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，中國期貨保證金監控中心在復核中發現存在以下( )情況的，應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。
A. 客戶沒有期貨交易的經歷
B. 客戶資料不符合實名制要求
C. 客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確
D. 客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整
3、期貨交易所會員享有的權利包括( )。
A. 參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權
B. 按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權
C. 聯名提議召開會員大會
D. 按照規定轉讓會員資格
4、全面結算會員期貨公司應當平等對待( )，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。
A. 本公司客戶
B. 非結算會員期貨公司
C. 非結算會員期貨公司客戶
D. 特別結算會員期貨公司
5、期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥期貨交易所的資金或者有價證券的，人民法院不予支持的有( )。
A. 期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金
B. 期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券
C. 期貨交易所在期貨交易所保證金賬戶中的資金
D. 期貨交易所會員在期貨交易所結算擔保金賬戶中的資金
