期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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下列人員中不得作為期貨公司本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是()。
A. 期貨公司董事的父母
B. 期貨公司董事的配偶
C. 期貨公司董事的關(guān)聯(lián)人
D. 期貨公司股東
參考答案：B
參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。
任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定.情節(jié)嚴(yán)重的，由()宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。
A. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C. 人民法院
D. 期貨交易所
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第77條的規(guī)定，任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。
()應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。
A. 中國證監(jiān)會(huì)
B. 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
C. 期貨公司
D. 期貨交易所
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第8條的規(guī)定.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。
