期貨從業資格考試法律法規精選試題
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甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監會認定為不適當人選，根據規定甲自被認定為不適當人選之日起()內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監事和高級管理人員。
A. 6個月
B. 1年
C. 2年
D. 3年
參考答案：C
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十九條規定，自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。
依法負責組織期貨投資咨詢業務從業人員資格考試的機構是()。
A. 期貨保證金安全存管監控機構
B. 中國期貨業協會
C. 期貨交易所
D. 中國證監會
參考答案：B
參考解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第9條的規定，中國期貨業協會負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。
制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是()。
A. 中國期貨業協會
B. 中金所
C. 中國證監會
D. 期貨公司
參考答案：B
參考解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第五條規定，中金所應當根據“將適當的產品銷售給適當投資者”的核心原則，從投資者的經濟實力、金融期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。
