期貨從業資格考試法律法規精選試題
【期貨真題及答案下載】【全真模擬測試】【免費領期貨題庫會員】
不積跬步無以至千里，233網校小編特為廣大期貨從業考生朋友準備了期貨法律法規每日一練，每天掌握幾道題，考試那天會有驚喜！每天學習2小時，輕松突破60分>>
期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，()。
A. 期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%
B. 期貨交易所承擔主要賠償責任
C. 期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%
D. 期貨交易所不承擔責任
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十四條規定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失.由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%。
根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司進入預警期后，進行重大業務決策時應提前向監管部門報告，此處所稱“重大業務”是指()。
A. 可能導致期貨公司風險監管指標發生5%以上變化的業務
B. 可能導致期貨公司風險監管指標發生10%以上變化的業務
C. 可能導致期貨公司凈利潤發生5%以上變化的業務
D. 可能導致期貨公司凈利潤發生10%以上變化的業務
參考答案：B
參考解析： 根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第33條的規定，重大業務是指可能導致期貨公司風險監管指標發生10%以上變化的業務。
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司開展中間介紹業務應當提供()服務。
A. 代理客戶進行期貨交易
B. 代期貨公司收付期貨保證金
C. 協助辦理開戶手續
D. 通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
參考答案：C
參考解析： 根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第9條的規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：①協助辦理開戶手續;②提供期貨行情信息、交易設施;③中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
