期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。
A. 3個月至6個月
B. 6個月至12個月
C. 1年
D. 2年
參考答案：B
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間違規(guī)行為的，可以由()認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
A. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B. 期貨交易所
C. 中國期貨業(yè)協(xié)會
D. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第54條的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間有違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
依法對期貨公司客戶開戶進行監(jiān)督檢查的是()。
A. 中國證監(jiān)會
B. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D. 中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：B
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司客戶開戶進行監(jiān)督檢查。
