期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括( )。
A. 期貨交易所
B. 期貨公司
C. 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
D. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
參考答案：A
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu);從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員。《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：(一)期貨公司;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員;(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);(五)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。
期貨公司對投資者進(jìn)行金融期貨開戶測試時，()和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。
A. 客戶開發(fā)人員
B. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人
C. 開戶知識測試人員
D. 期貨居間人
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第10條的規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。
