期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》是根據( )制定的。
A. 《期貨公司管理辦法》
B. 《期貨交易管理條例》
C. 《期貨交易所管理辦法》
D. 中國金融期貨交易所業務規則
參考答案：ABCD
參考解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第一條規定，為保障金融期貨市場平穩、規范、健康運行，防范風險，保護投資者的合法權益，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》等行政法規、規章及中國金融期貨交易所業務規則，制定本辦法。
2、期貨公司股東不得從事的行為有( )。
A. 挪用期貨公司客戶保證金
B. 占用期貨公司資產
C. 損害期貨公司和客戶的合法權益
D. 濫用權利
參考答案：ABCD
參考解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第4條的規定，期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯人不得濫用權利，不得占用期貨公司的資產或者挪用客戶資產，不得侵害期貨公司、客戶的合法權益。
3、期貨公司( )保證金的，應當承擔賠償責任。
A. 挪用
B. 劃轉
C. 竊取
D. 丟失
參考答案：AB
參考解析：參見《最高人們法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十五條規定。
4、當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定應當采取的緊急措施，包括( )。
A. 提高保證金
B. 調整漲跌停板幅度
C. 終止交易
D. 限制會員或者客戶的最大持倉量
參考答案：ABD
參考解析：《期貨交易管理條例》第十二條規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：(一)提高保證金;(二)調整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。
5、期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構，應當按照外匯管理部門相關規定，辦理( )。
A. 結購匯手續
B. 外匯登記
C. 金融資產證明
D. 有關資金劃轉
參考答案：ABD
參考解析：《期貨監督管理辦法》第二十九條規定，期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構，應當按照外匯管理部門相關規定，辦理外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯手續。
