期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、期貨公司的下列( )行為屬于欺詐客戶行為。
A. 與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書
B. 任用不具備資格的期貨從業人員
C. 挪用客戶保證金
D. 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
2、下列對期貨從業人員暫停其期貨從業人員資格的處罰適用正確的是( )。
A. 詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月
B. 為個人不正當利益損害國家利益的，暫停其期貨從業人員資格2年
C. 泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月
D. 違反有關從業機構的業務規定導致重大損失的，暫停其期貨從業人員資格5年
3、根據我國刑法，下列可能構成操縱證券、期貨市場罪的情形有( )。
A. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量
B. 單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量
C. 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量
D. 編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨市場
4、下列關于客戶保證金未足額追加時說法正確的有( )。
A. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除
B. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，不應當相應扣除
C. 客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明
D. 未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，包括已經記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務
5、下列關于期貨公司股東會的說法，正確的有( )。
A. 股東會每年應當至少召開一次會議
B. 期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權
C. 期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決
D. 期貨公司應當在股東會作出決議后的3個工作日內向中國證監會備案
