期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)以( )為依據(jù)來制定本公司實施方案、建立相關(guān)工作制度。
A. 中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定
B. 《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》
C. 交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引
D. 中國銀監(jiān)會的規(guī)定
2、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，( )不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
A. 客戶委托資產(chǎn)
B. 客戶保證金
C. 期貨公司對外投資持有的股權(quán)
D. 期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金
3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得( )。
A. 代理客戶從事期貨交易
B. 劃轉(zhuǎn)期貨保證金
C. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D. 收付期貨保證金
4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法向( )報告。
A. 中國證監(jiān)會
B. 中國期貨業(yè)協(xié)會
C. 公安機(jī)關(guān)或者檢察院
D. 新聞媒體
5、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有( )。
A. 期貨投資者保障基金總額達(dá)到5億元人民幣
B. 期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣
C. 期貨交易所遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險
D. 期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力
