期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、依照《期貨交易管理條例》的規定，國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有( )。
A. 對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查
B. 查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料
C. 進入涉嫌違法行為發生場所調查取證
D. 查詢與被調查事件有關單位的保證金賬戶和銀行賬戶
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易管理條例》第四十八條規定，選項ABCD都是正確答案。此外，國務院期貨監督管理機構還可以采取下列措施：(一)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;(二)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;(三)對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存等。
2、期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以( )。
A. 從輕處罰
B. 將其作為立功表現
C. 減輕處罰
D. 免予處罰
參考答案：ACD
參考解析：根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第30條的規定，期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
3、期貨公司開展資產管理業務，以下說法正確的有()。
A. 期貨公司可以與客戶約定分擔委托資產的損失
B. 客戶必須自行獨立承擔投資風險
C. 期貨公司可以向客戶承諾委托資產的最低收益
D. 期貨公司的風險揭示書應當包括中國期貨業協會制定的合同必備條款
參考答案：BD
參考解析： 根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第15條的規定，資產管理合同應當明確約定，由客戶自行獨立承擔投資風險。期貨公司不得向客戶承諾或者擔保委托資產的最低收益或者分擔損失。期貨公司使用的客戶承諾書、風險揭示書、資產管理合同文本應當包括中國期貨業協會制定的合同必備條款，并及時報住所地中國證監會派出機構備案。
4、期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方( )，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。
A. 高度負責
B. 誠實守信
C. 恪盡職守
D. 公平公正
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則》第六條規定，期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。
5、( )以期貨交易所違反法律法規，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。
A. 客戶
B. 保證金存管銀行
C. 期貨公司
D. 期貨交易所會員
參考答案：ABD
參考解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第2條第1款的規定，期貨交易所履行職責引起的商事案件是指：期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規以及國務院期貨監督管理機構的規定，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件。
