期貨從業資格考試法律法規精選試題
【期貨真題及答案下載】【全真模擬測試】【免費領期貨題庫會員】
不積跬步無以至千里，233網校小編特為廣大期貨從業考生朋友準備了期貨法律法規每日一練，每天掌握幾道題，考試那天會有驚喜！每天學習2小時，輕松突破60分>>
1、期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就( )進行約定。
A. 指定受托人并明確其受托權限
B. 委托方式
C. 委托程序
D. 受托人的違約責任
參考答案：BC
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第五十五條規定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應當按照客戶委托下達交易指令，不得未經客戶委托或者未按客戶委托內容，擅自進行期貨交易。
2、按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易可以采取的組織形式包括( )。
A. 股份有限公司
B. 有限合伙
C. 有限責任公司
D. 會員制
參考答案：AD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規定，經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
3、申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》規定的條件外，還應該具備下列( )條件。
A. 具有期貨從業人員資格的人員不少于15人
B. 具備任職資格的高級管理人員不少于3人
C. 具有期貨從業人員資格的人員不少于5人
D. 具備任職資格的高級管理人員不少于10人
參考答案：AB
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格的人員不少于15人;(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
4、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務時，其人員應當具備的條件包括( )。
A. 具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名
B. 具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名
C. 相關高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰
D. 相關高級管理人員和業務人員不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形
參考答案：ABCD
參考解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第6條第3項的規定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形。
5、根據規定，期貨交易所章程應當載明的事項包括( )。
A. 財務會計、內部控制制度
B. 風險準備金管理制度
C. 交易糾紛的處理方式
D. 基本業務制度
參考答案：ABD
參考解析：根據《期貨交易所管理辦法》第10條的規定，期貨交易所章程應當載明下列事項：基本業務制度;風險準備金管理制度;財務會計、內部控制制度。
