期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
1、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的年限和要求，妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的( )。
A. 監(jiān)控記錄
B. 交易記錄
C. 風(fēng)險揭示書
D. 合同
參考答案：CD
參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第21條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。
2、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有( )。
A. 違約責(zé)任
B. 結(jié)算流程
C. 風(fēng)險管理措施、條件及程序
D. 非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
參考答案：ABCD
參考解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第7條的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;風(fēng)險管理措施、條件及程序;結(jié)算流程;違約責(zé)任。
3、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列關(guān)于客戶資料修改的說法，正確的有( )。
A. 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進行修改的，中國期貨保證金監(jiān)控中心重新進行復(fù)核
B. 期貨公司申請修改的內(nèi)容通過中國期貨保證金監(jiān)控中心重新復(fù)核的，相關(guān)期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心的修改進行相應(yīng)修改
C. 期貨公司申請修改的客戶資料內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致
D. 期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交修改申請
參考答案：ABCD
參考解析：根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第22條的規(guī)定，期貨公司修改與申請交易編碼千辮關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心(以下簡稱監(jiān)控中心)提交修改申請，申請修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。第23條的規(guī)定，期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第17條進行復(fù)核。通過復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進行相應(yīng)處理。
4、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶，以下關(guān)于證券公司的做法正確的有( )。
A. 向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險
B. 按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
C. 將開戶資料提交期貨公司
D. 向股東作獲利保證
參考答案：BC
參考解析： 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第18條的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。第19條第2款的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。第20條的規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
5、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會( )紀(jì)律懲戒的.應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
A. 暫停從業(yè)人員資格
B. 撤銷從業(yè)人員資格
C. 訓(xùn)誡
D. 公開譴責(zé)
參考答案：ACD
參考解析： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第43條的規(guī)定，從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
