期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、期貨公司的從業人員不得有下列（）行為。
A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產
D.中國證監會禁止的其他行為
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十二條 期貨公司的從業人員不得有下列行為：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（四）中國證監會禁止的其他行為。
2、期貨公司未按期貨經紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔不超過80％的賠償責任。
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十五條。期貨公司未按期貨經紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任。
3、中國證監會對風險監管指標設置預警標準，規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的（）。
A.120%
B.130%
C.150%
D.160%
參考答案：A
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第九條 中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的 120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警 標準是規定標準的80%。
4、不需要在風險監管報表上簽字確認的是()。
A.研發負責人
B.期貨公司法定代表人
C.經營管理主要負責人
D.首席風險官
參考答案：A
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十八條 期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告。
5、交割倉庫不得違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫。（）
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第三十五條 期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：（一）出具虛假倉單；（二）違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫；（三）泄露與期貨交易有關的商業秘密；（四）違反國家有關規定參與期貨交易；（五）國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。
