期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務應當具備的條件，下列說法不正確的是（）。
A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元
B.申請日前3個月的風險監管指標持續符合監管要求
C.具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度
D.近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形
參考答案：B
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件： （一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元； （二）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求； （三）具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形； （四）具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度； （五）近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形； （六）近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形； （七）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
2、中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。（）
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《 期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條 中國證監會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。中國證監會派出機構依照本辦法和中國證監會的授權對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。
3、期貨從業人員在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的（）。
A.專業知識
B.技能
C.職業道德
D.投資技巧
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十六條 從業人員在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業知識、技能和職業道德。
4、以下關于協會實施紀律懲戒，說法正確的是（）。
A.遵循公開、公平、公正的原則
B.以事實為根據
C.嚴格執行協會的有關規定
D.堅持教育與懲戒相結合
參考答案：ABCD
參考解析：《中國期貨業協會紀律懲戒程序（修訂）》第五條 協會實施紀律懲戒，應當遵循公開、公平、公正的原則，以事實為根據，嚴格執行協會的有關規定，堅持教育與懲戒相結合。
5、設立期貨交易所由中國期貨業協會審批。（）
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六條 設立期貨交易所由中國證監會審批。
