期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、根據北京一家期貨公司的期末財務報表顯示，該公司凈資產為5000萬元，負債(不含客戶權益)為2000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為800萬元，負債調整值為500萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為300萬元(按期貨交易所規定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為( )。
A. 4000萬元
B. 4200萬元
C. 4300萬元
D. 4700萬元
2、有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場將產生重大影響的，期貨交易所可以對會員采取的臨時措施為( )。
A. 限制入金
B. 限制出金
C. 限制開倉
D. 限期平倉
3、張某在擔任某期貨公司的總經理時因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。對于張某的犯罪行為，下列說法正確的是( )。
A. 期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告
B. 期貨公司應當立即向監管機構報告
C. 期貨公司應當立即向中國證監會報告
D. 期貨公司應當在本公司網站進行公示
4、下列關于期貨投資者保障基金的管理和監管的說法正確的有( )。
A. 對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則
B. 保障基金應當實行獨立核算、分別管理
C. 保障基金應當與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離
D. 保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實
5、依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，高級管理人員包括( )。
A. 總經理、副總經理
B. 財務負責人
C. 首席風險官
D. 營業部負責人
