期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會，期貨業協會不以營利為目的，無需繳納會員費。 ( )
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對
參考答案：錯
參考解析： 期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會，并繳納會員費。
2、未經期貨交易所批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。( )
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對
參考答案：錯
參考解析：《期貨交易管理條例》第十五條規定，未經國務院期貨監管機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。
3、根據《中華人民共和國刑法修正案(六)》，期貨公司違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，可能被判處罰金。 ( )
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對
參考答案：對
參考解析： 根據《中華人民共和國刑法修正案(六)摘選》的規定，在刑法第185條后增加一條，作為第185條之一：“商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。”
4、不按照規定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息，監管機構應該按照欺詐客戶的情形予以處罰。 ( )
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對
參考答案：對
參考解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第94條的規定，期貨公司及其分支機構有下列情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第67條處罰：①發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;②不按照規定變更或者撤銷期貨保證金賬戶.或者不按照規定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。《期貨交易管理條例》第68條的規定，期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可的，撤銷其期貨業務許可。沒收違法所得。
5、資產管理合同應當明確約定，由客戶自行獨立承擔投資風險。 ( )
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對
參考答案：對
參考解析：參見《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十八條規定。
