期貨從業資格考試法律法規精選試題
【期貨真題及答案下載】【全真模擬測試】【免費領期貨題庫會員】
不積跬步無以至千里，233網校小編特為廣大期貨從業考生朋友準備了期貨法律法規每日一練，每天掌握幾道題，考試那天會有驚喜！每天學習2小時，輕松突破60分>>
1、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員可以依法代理客戶從事期貨交易。( )
錯
對
參考答案：錯
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十三條規定，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得代理客戶從事期貨交易。
2、期貨從業人員為暫不符合金融期貨投資者適當性標準的客戶申請金融期貨交易編碼的，應當在客戶滿足標準后再允許其交易。 ( )
錯
對
參考答案：錯
參考解析：《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第三條規定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。
3、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構批準。并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。 ( )
錯
對
參考答案：錯
參考解析： 根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第20條的規定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。
4、期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額只能大于期貨公司或者客戶需追加的保證金數額。 ( )
錯
對
參考答案：錯
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十九條規定，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。
5、非結算會員在期貨交易中違約的，全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。 ( )
錯
對
參考答案：對
參考解析：根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第27條的規定，非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。
