期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、當期貨市場出現下列()情形時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取暫時停止交易等緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構。
A.某會員操縱期貨產品交易價格
B.新引進的計算機交易系統大規模故障影響正常交易
C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅
D.某期貨產品價格達到漲停板
參考答案：ABC
參考解析：《期貨交易管理條例》第十二條 當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：（一）提高保證金；（二）調整漲跌停板幅度；（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時停止交易；（五）采取其他緊急措施。 前款所稱異常情況，是指在交易中發生操縱期貨交易價格的行為或者發生不可抗拒的突發事件以及國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。 異常情況消失后，期貨交易所應當及時取消緊急措施。
2、根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，要求其具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于（）名。
A.5名
B.1名
C.2名
D.3名
參考答案：B
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：（三）具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形。
3、期貨公司客戶開發人員，同時也可以作為金融期貨開戶知識測試人員。（）
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第九條 期貨公司會員客戶開發人員不得兼任開戶知識測試人員。
4、根據《期貨從業人員管理辦法》，下列關于期貨從業人員執業行為規范說法正確的是（）。
A.誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽
B.保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益
C.堅持客戶一切利益優先的原則
D.向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得做出不當承諾或者保證
參考答案：ABD
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十四條 期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽；（二）以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益；（三）向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；（四）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則；（五）具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協會規定的其他執業行為規范。
5、申請設立期貨公司，應當具備下列（）條件。
A.具有期貨從業人員資格的人員不少于15人
B.具備任職資格的高級管理人員不少于3人
C.具有期貨從業人員資格的人員不少于10人
D.具備任職資格的高級管理人員不少于5人
參考答案：AB
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第六條 申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣 1 億元；（二）具有期貨從業人員資格的人員不少于 15 人；（三）具備任職條件的高級管理人員不少于 3 人。
