期貨從業資格考試法律法規精選試題
【期貨真題及答案下載】【全真模擬測試】【免費領期貨題庫會員】
不積跬步無以至千里，233網校小編特為廣大期貨從業考生朋友準備了期貨法律法規每日一練，每天掌握幾道題，考試那天會有驚喜！每天學習2小時，輕松突破60分>>
1、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件有()。
A.具有期貨從業人員資格
B.具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗
C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
D.通過中國證監會認可的資質測試
參考答案：BCD
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條 申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件： （一）具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（三）通過中國證監會認可的資質測試。
2、中國證監會對風險監管指標設置預警標準，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的（）。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
參考答案：D
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第九條 中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的 120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。
3、期貨公司首席風險官連續（）次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第三十三條 首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。 首席風險官連續2次不參加培訓，或者連續2培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。
4、期貨交易所違反規定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上3萬元以下
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理條例》第六十四條 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：（一）違反規定接納會員的；（二）違反規定收取手續費的；（三）違反規定使用、分配收益的；（四）不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的； （五）不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的；（六）不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的；（七）不按照規定建立、健全結算擔保金制度的；（八）不按照規定提取、管理和使用風險準備金的；（九）違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的；（十）限制會員實物交割總量的；（十一）任用不具備資格的期貨從業人員的；（十二）違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。 有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
5、期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選，按照有關規定履行相應程序。 （）
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十七條 期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選，按照有關規定履行相應程序。
