期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1、投資者可以通過證券交易所以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式，向合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額，并按規(guī)定辦理份額變更登記手續(xù)。（）
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十五條 投資者可以通過證券交易所以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式，向合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額，并按規(guī)定辦理份額變更登記手續(xù)。轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)管理計劃份額的合格投資者合計不得超過二百人。
2、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。（）
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十條 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。
3、期貨公司對其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任，當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時，由期貨公司無償承擔(dān)。
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第十七條。投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則， 承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。
4、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行研究市場信息的職責(zé)。（）
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八條 期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則；（二）發(fā)布市場信息；（三）監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；（四）查處違規(guī)行為。
5、投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與（）等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.信托公司
D.期貨公司
參考答案：ABC
參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十六條 投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。
