期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、根據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規定，投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作為計算依據。
A.期貨交易所收取的保證金標準
B.期貨公司會員收取的保證金標準
C.證監會規定的保證金標準
D.期貨業協會規定的保證金標準
參考答案：B
參考解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第五條。 投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據。
2、期貨公司、證券公司違反開戶管理規定的，中國證監會及其派出機構可以采取（）等監管或處罰措施。
A.責令限期整改
B.監管談話
C.出具警示函
D.書面警告
參考答案：ABC
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業務。
3、甲證券公司全資控股一家期貨公司，若甲證券公司申請介紹業務資格，則中國證監會自受理申請材料之日起（）個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：D
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條 中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。
4、期貨公司的期貨從業人員不得（）。
A.以個人名義代理客戶從事期貨交易
B.進行夸大宣傳，誘導客戶參與期貨交易
C.給客戶提供期貨交易方面的信息
D.挪用客戶的期貨保證金
參考答案：ABD
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十二條 期貨公司的從業人員不得：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易。（二）進行虛假宣傳，詐騙客戶參與期貨交易。（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產。（四）中國證監會禁止的其他行為。
5、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額且未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司可以對該非結算會員的持倉強行平倉。（）
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十四條 非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。
