期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、期貨交易所、期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下（）賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持。
A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金
B.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券
C.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
D.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券
參考答案：ABCD
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定（二）》第三條期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：（一）期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；（二）期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券。《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定（二）》第四條期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：（一）客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；（二）客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券。
2、期貨公司發生下列()事項，應當在中國證監會指定的媒體上公告。
A.解散
B.破產
C.被撤銷期貨業務許可
D.營業部經營虧損
參考答案：ABC
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第三十八條 期貨公司設立、變更、停業、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的媒體上公告。
3、證券期貨經營機構應當在（）對其私募資產管理業務資格及從業人員信息等基本情況進行公示。
A.本公司網站
B.中國證監會指定網站
C.協會網站
D.交易所網站
參考答案：AC
參考解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第四十條 證券期貨經營機構應當在本公司及相關行業協會網站對其私募資產管理業務資格及從業人員信息等基本情況進行公示。
4、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交的申請材料包括（）。
A.期貨投資咨詢業務資格申請書
B.申請日前3個月的期貨公司風險監管報表
C.董事會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件
D.期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等
參考答案：AD
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料： （一）期貨投資咨詢業務資格申請書；（選項A正確） （二）股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件； （三）申請日前6個月的期貨公司風險監管報表； （四）期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等；（ 選項D正確）（五）最近3年的期貨公司合規經營情況說明； （六）擬從事期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料； （七）加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件； （八）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告； （九）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書； （十）中國證監會規定的其他材料。
5、期貨公司應當與客戶就委托方式和程序進行約定，以互聯網方式下達交易指令的，（）。
A.客戶應當填寫書面交易指令單
B.期貨公司應當同步錄音
C.期貨公司應當以適當方式保存
D.期貨公司應當對交易風險進行特別提示
參考答案：CD
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第六十五條 客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應當按照客戶委托下達交易指令，不得未經客戶委托或者未按客戶委托內容，擅自進行期貨交易。期貨公司從業人員不得私下接受客戶委托進行期貨交易。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存。以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯網交易風險進行特別提示。
