期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、申請設立期貨公司，其主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列（）條件。
A.實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元
B.凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險
C.具備持續盈利能力，持續經營 1 個以上完整的會計年度，最近 1 個會計年度連續盈利
D.沒有較大數額的到期未清償債務
參考答案：BD
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第七條 期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列條件：（一）實收資本和凈資產均不低于人民幣 1 億元；（二）凈資產不低于實收資本的 50%，或有負債低于凈資產的 50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；（三）具備持續盈利能力，持續經營 3 個以上完整的會計年度，最近 3 個會計年度連續盈利；（四）出資額不得超過其凈資產，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司；（五）信譽良好、公司治理規范、組織架構清晰、股權結構透明，主營業務性質與期貨公司具有相關性；（六）沒有較大數額的到期未清償債務；（七）近 3 年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；（八）未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施；（九）近 3 年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；（十）不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。
2、監控中心和期貨交易所在管理中發現客戶資料錯誤的，應當統一由監控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統一開戶系統進行修改。（）
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十五條 監控中心和期貨交易所在管理中發現客戶資料錯誤的，應當統一由監控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統一開戶系統進行修改。
3、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上8倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第六十六條 期貨公司有接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。
4、下列關于期貨交易規則的說法，正確的有()。
A.只有期貨交易所會員才能在期貨交易所進行期貨交易
B.期貨公司應當以自己的名義為客戶進行期貨交易
C.期貨公司向客戶提供的期貨交易服務分保證收益期貨交易和非保證收益期貨交易
D.期貨公司不能以保護客戶隱私為有，拒絕向監管機構提供客戶交易信息
參考答案：ABD
參考解析：《期貨交易管理條例》第十八條 期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。第二十三條 在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。第二十四條 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。
