期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當遵守《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》。（）
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三條 期貨公司從事金融期貨結算業務，應當遵守《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》。
2、下列關于期貨公司預計負債的說法正確的有()。
A.期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債
B.中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明
C.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核增加負債金額
D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額
參考答案：ABD
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十三條 期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定充分計提資產減值準備、確認預計負債。（選項A正確）中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。（選項BD正確）
3、首席風險官連續（）次不參加中國證監會組織的培訓的，或者連續（）次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、出具警示函等監管措施。
A.2，2
B.2，3
C.3，3
D.3，2
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第三十三條 首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。 首席風險官連續2次不參加培訓，或者連續2培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。
4、實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。（）
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十二條 實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。
5、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。
A.中國期貨保證金監控中心
B.國務院期貨監督管理機構
C.中國期貨業協會
D.期貨交易所
參考答案：A
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第三條 中國期貨保證金監控中心有限責任公司（以下簡稱監控中心）負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關的客戶資料，應當統一通過監控中心辦理。
