期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、運用標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算價值。
A.結算價
B.收盤價
C.平均價
D.最低價
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十二條 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。
2、推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。（）
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條 推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。
3、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（）。
A.律師事務所出具的法律意見書
B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件
C.股東會或者董事會決議文件
D.人員工資情況表
參考答案：D
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第十七條 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：（一）申請書；（二）加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件；（三）股東會或者董事會決議文件；（四）申請日前 2 個月風險監管報表；（五）公司治理、風險管理制度和內部控制制度執行情況報告；（六）業務設施和技術系統運行情況報告，以及信息系統內部審計報告等網絡安全相關材料；（七）律師事務所出具的法律意見書；（八）若存在本辦法第十六條第（八）項規定情形的，還應提供期貨公司住所地中國證監會派出機構出具的整改驗收合格意見書；（九）中國證監會規定的其他申請材料。
4、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院審計部門制定。（）
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第五十條 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。
5、期貨從業人員對協會的紀律懲戒不服的，可向人民法院申訴。（）
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十四條 對從業人員的紀律懲戒由協會紀律委員會作出，從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申訴委員會申訴，申訴委員會作出的審議決定為最終決定。
