期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金；期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結算準備金依法予以凍結、劃撥。
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六十條。期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金；期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結算準備金依法予以凍結、劃撥。
2、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由全面結算會員按照期貨交易所的規定辦理。（）
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條 非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規定辦理。
3、期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列（）情形的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。
A.向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果
B.拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果
C.1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話
D.對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條 期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選： （一）向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果； （二）拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果；（三）擅離職守，造成嚴重后果；（四） 1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話；（五）累計3次被行業自律組織紀律處分；（六）對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任；（七）中國證監會認定的其他情形。
4、期貨從業人員()參與期貨交易。
A.不能以個人名義
B.可以以親屬名義
C.可以以自己名義
D.可以以客戶名義
參考答案：A
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十一條 從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。
5、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的描述，正確的是（）。
A.期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職
B.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事
C.期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動
D.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條 期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。
