期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、王某未取得期貨從業資格就擅自從事期貨業務，中國證監會可以采取的措施有（）。
A.責令改正
B.給予警告
C.單處或者并處3萬元以下罰款
D.在協會網站公示
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十一條 未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
2、全面結算會員期貨公司應當建立金融期貨結算業務（），平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。
A.信息公開制度
B.風險分散制度
C.風險隔離機制
D.保密制度
參考答案：CD
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十二條 全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務，控制金融期貨結算業務風險；建立金融期貨結算業務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。
3、當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。（）
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十一條 當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。
4、期貨公司按照規定報送的月度報告，（）應當簽署確認意見。
A.監事會
B.首席風險官
C.財務負責人
D.法定代表人
參考答案：BCD
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第九十九條 期貨公司應當按照規定報送年度報告、月度報告等資料。期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當對年度報告和月度報告簽署確認意見；監事會或監事應對年度報告進行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應當對年度報告簽署確認意見。
5、期貨從業人員應當遵守的執業行為規范包括（）。
A.誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽
B.以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益
C.向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證
D.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，堅持公平對待
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十四條 期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽；（二）以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益；（三）向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；（四）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則；（五）具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協會規定的其他執業行為規范。
