期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、中國證監會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況，若期貨公司存在較高風險，則應每季度向保障基金管理機構提供財務監管報表。（）
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條 中國證監會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監管報表。
2、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條 推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。
3、期貨公司在提供交易咨詢服務時，正確的做法是（ ）。
A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見
B.提示潛在的市場變化和投資風險
C.向客戶明示有無利益沖突
D.就市場行情做出確定性判斷
參考答案：BC
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十九條 期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。
4、某期貨公司李某，因涉嫌操縱期貨交易價格被國務院期貨監督管理機構調查，經主要負責人批準，可以限制李某的期貨交易，但限制的時間原則上不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。
A.20
B.45
C.60
D.30
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理條例》第四十七條（七）在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。
5、A期貨交易所是一家公司制的期貨交易所，則下列關于A期貨交易所的說法，正確的有（）。
A.股東大會選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事
B.董事會召集股東大會會議，并向股東大會報告工作
C.董事長主持股東大會、董事會會議
D.獨立董事由董事會提名，股東大會通過
參考答案：ABC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十七條 股東大會行使下列職權：（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事；選項A正確；第四十條 董事會對股東大會負責，行使下列職權：（一）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；選項B正確；第四十二條 董事長行使下列職權：（一）主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作； 選項C正確；第四十五條 期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過。選項D不正確。
