期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、經營機構委托其他機構銷售本機構發行的產品或者提供服務，應當確認受托機構具備（）等能力。
A.銷售相關產品的資格
B.落實適當性義務要求的人員
C.內控制度
D.技術設備
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十二條 經營機構委托其他機構銷售本機構發行的產品或者提供服務，應當確認受托機構具備銷售相關產品的資格及落實適當性義務要求的人員、內控制度、技術設備等能力。
2、證券期貨經營機構募集資產管理計劃，應當制作（），詳細說明資產管理計劃管理和運作情況，充分揭示資產管理計劃的各類風險。
A.風險揭示書
B.招募說明書
C.計劃說明書
D.上市交易公告書
參考答案：AC
參考解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第四十九條 證券期貨經營機構募集資產管理計劃，除向投資者提供資產管理合同外，還應當制作計劃說明書和風險揭示書，詳細說明資產管理計劃管理和運作情況，充分揭示資產管理計劃的各類風險。
3、期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、()等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。
A.記入信用記錄
B.罰款
C.提起訴訟
D.免職
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第五十五條 期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。
4、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定收取手續費的，應當（ ）。
A.給予多收取手續費5倍的罰款
B.追究其刑事責任
C.責令退還多收取的手續費
D.將多收取的手續費上繳國庫
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理條例》第六十四條 期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定收取手續費的，有責令改正，給予警告，沒收違法所得，并應當責令退還多收取的手續費。
5、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正確的有（ ）。
A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔
C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔
參考答案：AC
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十三條期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。
