期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、期貨公司發現客戶交易指令涉嫌違法違規或者出現交易異常時，應當及時向（）報告。
A.期貨交易所
B.中國期貨業協會
C.期貨保證金安全存管監控機構
D.住所地中國證監會派出機構
參考答案：ACD
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第六十七條 期貨公司應當建立健全客戶交易行為管理制度，發現客戶交易指令涉嫌違法違規或者出現交易異常的，應當及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構及住所地中國證監會派出機構報告。
2、符合規定條件的專業投資者，可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者。（）
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條 普通投資者和專業投資者在一定條件下可以互相轉化。符合本辦法第八條第（四）、（五）項規定的專業投資者，可以書面告知經營機構選擇成為普通投資者，經營機構應當對其履行相應的適當性義務。
3、甲是某期貨公司的期貨從業人員，在執業過程中發現投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）。
A.及時告訴投資者這種情況
B.不做任何說明，直接要求投資者買入該合約
C.經說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待
D.請求期貨公司立即換期貨從業人員，不得再從事該期貨合約
參考答案：AC
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第九條 從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免發生沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。
4、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額()。
A.為損失的60％以上
B.不超過損失的60％
C.為損失的80％以上
D.不超過損失的80％
參考答案：D
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十六條。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。
5、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當自作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況，向公司住所地中國證監會相關派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：D
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條 期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。
