期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前( )個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。
2、下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是( )。
A. 合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格
B. 合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效
C. 合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷
D. 期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第八十一條規(guī)定，漲跌停板，是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。
3、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以( )規(guī)定的保證金比例為標準。
A. 期貨交易所
B. 期貨公司
C. 中國證監(jiān)會
D. 中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：A
參考解析： 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。
