期貨從業資格考試法律法規精選試題
【期貨真題及答案下載】【全真模擬測試】【免費領期貨題庫會員】
不積跬步無以至千里，233網校小編特為廣大期貨從業考生朋友準備了期貨法律法規每日一練，每天掌握幾道題，考試那天會有驚喜！每天學習2小時，輕松突破60分>>
1、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》的，( )應當進行調查、給予紀律懲戒。
A. 中國證監會
B. 中國證監會及其派出機構
C. 中國期貨業協會
D. 商務部
參考答案：C
參考解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第24條的規定，期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒。
2、下列有關公司制期貨交易所監事會行使職權的說法中，錯誤的是( )。
A. 組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議
B. 檢查期貨交易所財務
C. 監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為
D. 向股東大會會議提出提案
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第五十條規定，公司制期貨交易所監事會行使下列職權：(一)檢查期貨交易所財務;(二)監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為;(三)向股東大會會議提出提案;(四)期貨交易所章程規定的其他職權。
3、期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前( )日向期貨公司董事會提出申請。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
參考答案：D
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十八條規定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監會派出機構。
