期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。 （ ）
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第七條 期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。
2、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在（ ）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
A.3
B.4
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條 期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
3、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當（ ）。
A.按照《期貨市場客戶開戶管理規定》的要求對照核實客戶真實身份
B.核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致
C.采集并留存客戶影像資料
D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。
4、期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷（ ）通知監控中心，監控中心據此通知期貨公司。
A.次日
B.5個工作日內
C.10個工作日內
D.當日
參考答案：D
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監控中心，監控中心據此通知期貨公司。
5、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，會員大會通過。（ ）
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條 期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過。
