期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。
A.15
B.20
C.30
D.60
2、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨公司從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
3、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司股東負(fù)責(zé)。（ ）
A.正確
B.錯(cuò)誤
4、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上8倍以下
D.1倍以上5倍以下
5、期貨公司會(huì)員委托（ ）協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對(duì)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。
A.證券公司
B.證券交易所
C.基金管理公司
D.從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司
