期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、期貨公司分支機構不符合持續性經營規則且逾期未改正的，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，國務院期貨監督管理機構可以采取（ ）等措施。
A.罰款
B.限制向公司高級管理人員支付報酬
C.限制分配紅利
D.責令更換相關部門負責人
參考答案：BCD
參考解析：《期貨交易管理條例》第五十五條 期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施：（一）限制或者暫停部分期貨業務；（二）停止批準新增業務或者分支機構；（三）限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；（四）限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利；（五）責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；（六）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用；（七）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。
2、證券期貨經營機構的從業人員違反《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》規定，情節嚴重的，中國證監會可以依法采取市場禁入措施。（ ）
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》 第八十一條 證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構的相關從業人員違反法律、行政法規和本辦法規定，情節嚴重的，中國證監會可以依法采取市場禁入措施。
3、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的（ ）。
A.工作能力
B.財務狀況
C.投資目標
D.投資經驗
參考答案：BCD
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十九條 從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。
4、國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的（ ）等風險監管指標作出規定。
A.凈資本與凈資產的比例
B.凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例
C.流動資產與流動負債的比例
D.資產負債表
參考答案：ABC
參考解析：《期貨交易管理條例》第五十四條 國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標做出規定；對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。
5、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（ ）予以公告。
A.期貨交易所自己
B.期貨業協會
C.中國證監會
D.中國證監會派出機構
參考答案：C
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監會予以公告。期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監會批準。
