期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向該期貨公司賠償，下列做法符合規定的有（ ）。
A.期貨交易所承擔主要賠償責任
B.期貨交易所承擔全部賠償責任
C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元
D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元
參考答案：AD
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十二條 期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，期貨交易所承擔主要賠償責任賠償額不超過損失的百分之六十；期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，期貨公司承擔主要賠償責任賠償額不超過損失的百分之八十。
2、期貨交易所、期貨公司應當按( )繳納期貨投資者保障基金的后續資金。
A.季度
B.半年度
C.年度
D.月度
參考答案：C
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條 期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結束后 30 個工作日內，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。
3、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作為計算依據。
A.交易所對結算會員收取的保證金標準
B.結算會員對交易會員收取的保證金標準
C.交易所規定的保證金標準
D.期貨公司會員收取的保證金標準
參考答案：D
參考解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第五條 投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據。
