期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金以及不按規定保存、報送有關信息和資料的，（）根據相關條例進行處罰。
A.保障基金管理機構
B.期貨保證金監控中心
C.中國期貨業協會
D.中國證監會
參考答案：D
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十七條 期貨交易所、期貨公司違反本辦法規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規定保存、報送有關信息和資料的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第六十四條、第六十六條進行處罰。
2、未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：A
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十一條 未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
3、期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對其采取下列（）措施。
A.責令期貨公司限期整改
B.對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄
C.免除相關部門、分支機構的負責人員職務
D.撤銷相關業務資格
參考答案：AB
參考解析：《期貨交易管理條例》第五十五條 期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。
