期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、隱匿、故意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務會計報告罪的犯罪對象是( )。
A.會計憑證
B.會計賬簿
C.財務會計報告
D.國家對公司、企業的財會管理制度
參考答案：ABC
參考解析：《中華人民共和國刑法(節錄)》第一百六十二條之一 隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。
2、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，期貨從業人員違反所在機構的業務管理規定導致重大經濟損失的，情節嚴重的，可采取的措施是( )。
A.撤銷其期貨從業資格
B.責令改正，給予警告
C.3年內或永久性拒絕受理其從業資格申請
D.開除該從業人員
參考答案：AC
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十條 從業人員有下列情形之一，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請：（一）有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的；（四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。
3、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。
A.100
B.50
C.80
D.30
參考答案：B
參考解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四條。 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。
