期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、期貨公司首席風險官應當向公司住所地中國證監會提交工作報告，報告的內容包括（）。
A.期貨公司董事履職情況
B.期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況
C.首席風險官所作的盡職調查
D.提出的整改意見和期貨公司整改效果
參考答案：BCD
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十八條 首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規經營、風險管理狀況和內部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內容。
2、下列關于期貨交易所的說法，不正確的是（）。
A.不以營利為目的
B.實行自律管理
C.不能承擔民事責任
D.不得直接參與期貨交易
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理條例》第七條 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。
3、二次以上實施操縱證券、期貨市場行為，依法應予行政處理或者刑事處理而未經處理的，相關交易數額或者違法所得數額累計計算。（）
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第六條 二次以上實施操縱證券、期貨市場行為，依法應予行政處理或者刑事處理而未經處理的，相關交易數額或者違法所得數額累計計算。
