期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1.暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格 6 個月至 12 個月的情形包括()。
A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查
B.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益
C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項
D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十九條。從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格 6 個月至 12 個月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：(一)本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的;(二)拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的;(三)獲取不正當(dāng)利益的;(四)向投資者隱瞞重要事項的;(五)違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的
2.交割倉庫不得有下列()行為。
A.出具虛假倉單
B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫
C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易管理條例》第三十五條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單;(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為
