期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
【期貨真題及答案下載】【全真模擬測試】【免費領(lǐng)期貨題庫會員】
不積跬步無以至千里，233網(wǎng)校小編特為廣大期貨從業(yè)考生朋友準(zhǔn)備了期貨法律法規(guī)每日一練，每天掌握幾道題，考試那天會有驚喜！每天學(xué)習(xí)2小時，輕松突破60分>>
1.甲期貨交易所的副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn)，則該總經(jīng)理()。
A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職
B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職
C.無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理的兼職申請
D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職
參考答案：C
參考解析：：《期貨交易所管理辦法》第九十八條期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職
2.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過()個月。
A.3
B.6
C.9
D.12
參考答案：B
參考解析：：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起 3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時間不得超過 6 個月。公司應(yīng)當(dāng)在 6 個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官
3.期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和()，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。
A.維護(hù)客戶和公司的合法利益
B.保護(hù)客戶、中小股東的利益
C.保護(hù)控股股東的合法利益
D.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見
