期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1.申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括()。
A.申請書
B.章程和交易規(guī)則草案
C.所有交易品種的交易細(xì)則
D.經(jīng)營計劃
參考答案：C
參考解析：
《期貨交易所管理辦法》第九條申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：
(一)申請書;(二)章程和交易規(guī)則草案;(三)期貨交易所的經(jīng)營計劃;(四)擬加入會員或者股東名單;(五)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷;(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;(七)場地、 設(shè)備、資金證明文件及情況說明;(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。
2.期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請()進(jìn)行調(diào)解。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.仲裁委員會
D.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?/p>
參考答案：B
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十五條。從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進(jìn)行調(diào)解
3.《期貨交易所管理辦法》施行的日期為()。
A.2007 年 4 月 15
B.2008 年 4 月 18
C.2008 年 4 月 15
D.2007 年 4 月 18
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百一十三條本辦法自 2007 年 4 月 15 日起施行
