期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是()。
A.財務(wù)負(fù)責(zé)人
B.監(jiān)事
C.董事長
D.首席風(fēng)險官
參考答案：D
參考解析：本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官 (以下簡稱經(jīng)理層人員)，財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。
2、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險揭示和管理的表述，錯誤的是()。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗證
B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的， 應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示
C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》
D.《期貨交易風(fēng)險說明書》由期貨公司自行制定
參考答案：D
參考解析：《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》 和 《期貨交易風(fēng)險說明書》 由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。
3、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法負(fù)責(zé)對期貨保證金安全實施監(jiān)控的是().
A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
參考答案：A
參考解析：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對客戶保證金安全實施監(jiān)控。
