期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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1、下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是( ) 。
A.可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金
B.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金
C.專戶存儲(chǔ)不得挪用
D.只能用于擔(dān)保期合約的履行
2、期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。下列說法錯(cuò)誤的是()
A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失
B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)
C.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
D.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)
期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令 ，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：
( 一) 交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān) ，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失;
(二 )交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。
3、根據(jù)《證券期資經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止().
A.托營(yíng)人被依法撤銷基會(huì)托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接
B.集合資戶管理計(jì)劃存續(xù)期間， 持續(xù)3個(gè)工作日投資者少于2人
C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在3個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接
D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的
有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計(jì)劃終止：
(一)資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期;
(二 ) 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解 散 、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接;
(三) 托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣
告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接;
(四) 經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終
止的;
(五) 發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形;
(六 ) 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于 二人;
(七 ) 法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
