期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1.期貨公司有下列哪些情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告?( )
A.擬更換董事長、總經理
B.客戶發生重大透支、穿倉
C.發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響
D.公司董事因涉嫌重大違法違規被有權機關采取強制措施
參考答案：ABCD
參考解析：根據《期貨公司管理辦法》第 37 條的規定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告：①公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施;②擬更換董事長、總經理;③財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準;④客戶發生重大透支、穿倉;⑤發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響;⑥其他可能影響期貨公司持續經營的情形。
2.期貨公司實際控制人發生下列哪些情形的，期貨公司及其實際控制人應當在 5 日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告?( )
A.涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施
B.變更名稱
C.合并、分立或者進行重大資產、債務重組
D.被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產
參考答案：ABCD
參考解析：根據《期貨公司管理辦法》第 36 條的規定，期貨公司實際控制人發生下列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告：(1)涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施;(2)變更名稱;(3)合并、分立或者進行重大資產、債務重組;(4)被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產。
