期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》有關業務規則的規定，證券公司不得有下列哪些行為?( )
A.代客戶下達交易指令
B.利用客戶的交易編碼進行交易
C.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
參考答案：ABCD
參考解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第 21 條規定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
2.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當( )。
A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系
B.解釋期貨交易的方式、流程及風險
C.不得作獲利保證、共擔風險等承諾
D.不得虛假宣傳，誤導客戶
參考答案：ABCD
參考解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。
