期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經營機構評估，劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是()。
A.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估
B,應當按照產品或服務最低風險等級進行評估
C.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估
D.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估
參考答案：D
參考解析：涉及投資組合的產品或服務，應當按照產品或服務整體風險等級進行評估。
2、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向中國證監會相關派出機構報到。
A.5
B.10
C. 7
D.3
參考答案：D
參考解析：期貨公司董事 、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規 行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
3、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，()負責期貨投資者保障基金的財務監管。
A.中國證監會
B.中國證監會和財政部
C.期貨交易所
D.財政部
參考答案：D
參考解析：財政部負責保障基金財務監管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。
