期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述，錯誤的是()
A客戶通過互聯網下達交易指令的,期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令
B.期貨公司只能為客戶提供互聯網委托服務
C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證
D.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示
參考答案：B
參考解析：客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單;以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音;以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令。
2、期貨從業人員涉嫌違法違規需要給予行政處罰的，中國期貨業協會應當( )
A.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書
B.做出行政處罰
C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰
D.及時移送中國證監會處理
參考答案：D
參考解析：期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。
3、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風險監管指標的是( )
A.負債與資產的比例
B.流動資產與流動負債的比例
C.注冊資本與凈資產的比例
D.凈資產
參考答案：B
參考解析：
期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準 :
(一 ) 凈資本不得低于人民幣3000萬元 ;
(二) 凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100% ;
(三 ) 凈資本與凈資產的比例不得低于20% ;
(四) 流動資產與流動負債的比例不得低于100% ;
(五) 負債與凈資產的比例不得高于150% ;
(六 ) 規定的最低限額結算準備金要求。
