期貨從業資格考試法律法規精選試題
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1、期貨公司擬免除()職務的,應當在作出決定前向中國證監會派出機構報告。
A.首席風險官
B.董事長
C.獨立董事
D.監事會主席
2、期貨公司開展期貨投資咨詢業務,( )了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。
A.僅對高風險業務
B.僅對中高風險業務
C.無需
D.應當事前
3、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責,不能采取的措施是()。
A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證
B.對期貨公司進行現場檢查
C.限制違法行為人的人身自由
D.復制與被調查事件有關的財產權登記資料
國務院期貨監督管理機構依法履行職責,可以采取下 列措施:
(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查。
(二) 進入涉嫌違法行為發生場所調查取證。
(三) 詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項做出說明。
(四) 查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料。
(五) 查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對 可 能 被 轉 移 、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存。
(六 ) 查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶。
(七 ) 在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時,經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準,可以限制被調査事件當事人的期貨交易,但限制的時間不得超過15個交易日 ;案情復雜的 ,可以延長至30個交易日。
(八 ) 法律 、行政法規規定的其他措施。